中国证券挂号结算有限责任公司
证券质押挂号营业实验细则
第一条 为规范证券质押挂号行为，维护质押双方的正当权益，凭证《证券法》、《公司法》、《物权法》、《担保法》、 《证券挂号结算治理步伐》等执法、行政规则和部分规章的划定，以及中国证券挂号结算有限责任公司（以下简称“本公司”）《证券挂号规则》等有关营业规则，制订本细则。
第二条 本细则适用于挂号在本公司开立的证券账户中的股票、债券和基金（限于证券生意所场内挂号的份额）等证券的质押挂号营业。
证券公司凭证中国人民银行、中国银行业监视治理委员会和中国证券监视治理委员会（以下简称“中国证监会”）公布的《证券公司股票质押贷款治理步伐》以自营证券质押的，适用该步伐及本公司相关营业划定。
债券质押式回购、交收担保品营业等涉及的证券质押按本公司相关营业划定治理。
第三条 本公司接纳证券质押挂号申报制度，对证押挂号申请人提供的申请质料举行形式审核，质押挂号申请人应当包管其所提供的质押条约等申请质料真实、准确、完整、正当，以及证券质押行为、内容、程序切合执法、行政规则和部分规章等有关划定。
因质押条约等申请质料内容违法、违规及其他缘故原由导致质押挂号无效而爆发的纠纷和执法责任，由质押挂号申请人肩负，本公司不肩负任何责任。
第四条 质押双偏向本公司申请治理证券质押挂号，应提交以下质料：
（一） 证券质押挂号申请，申请中应列明出质人姓名（全称）、出质人证券账户号码、质权人姓名（全称）、质押条约编号、拟质押证券简称、证券代码、证券数目等内容 ；
（二） 经公证的质押条约原件（应对证押条约的真实性和正当性举行公证） ；
（三） 质押双方有用身份证实文件及复印件（境内法人需提供营业执照及复印件、法定代表人证实书、法定代表人身份证复印件、法定代表人授权委托书、经办人有用身份证实文件及复印件 ；境外法人需提供经认证或公证的有用商业挂号证实文件、董事会或者执行董事授权委托书、授权人有权授权的证实文件、授权人有用身份证实文件复印件、经办人有用身份证实文件及复印件 ；境内自然人需提供中华人民共和国住民身份证及复印件，委托他人代庖的还需提供经公证的委托代庖书、代庖人身份证及复印件 ；境外自然人需提供经认证或公证的境外所在国家或者地区护照或者身份证实,有境外其他国家、地区永世居留签证的中国护照,香港和澳门特区住民身份证,台湾同胞台胞证等，委托他人代庖的还需提供经认证或公证的委托代庖书、代庖人身份证及复印件） ；
（四） 出质人证券账户卡原件及复印件 ；
（五） 质押股份为国有股东持有的，出质人应当取得省级以上国有资产治理部分出具的质押备案表 ；
（六） 本公司要求提供的其他质料。
第五条 本公司对证押双方提交的质押挂号申请质料审核通事后，凭证受理日日终对证券持有数据的核查效果举行质押挂号，并于下一生意日向质权人出具证券质押挂号证实。质押挂号的生效日以证券质押挂号证实上载明的质押挂号日为准。
第六条 证券质押挂号不设详细限期，扫除质押挂号，需由质权人申请治理。
第七条 质权人向本公司申请扫除质押挂号，除需提交本细则第四条第（三）项中质权人、经办人的相关质料外，还需提交以下质料：
（一）扫除证券质押挂号申请，申请中应列明出质人姓名（全称）、出质人证券账户号码、质权人姓名（全称）、质押条约编号、拟扫除质押证券简称、证券代码、证券数目等内容 ；
（二）证券质押挂号证实原件（原件遗失的，须提供在中国证监会指定的信息披露报刊之一上刊登的遗失作废声明） ；
（三）部分扫除质押挂号的，还需提供经公证的质押变换协议原件或本公司认可的其他有用文件 ；
（四）本公司要求提供的其他质料。
第八条 本公司对证权人提交的扫除质押挂号申请质料审核通事后，于受理日日终扫除质押挂号，并于下一生意日向质权人出具扫除证券质押挂号通知。质押挂号扫除的生效日以扫除证券质押挂号通知上载明的质押挂号扫除日为准。
部分扫除质押挂号的，本公司同时向质权人出具剩余质物的质押挂号证实。
第九条 关于质物已在证券公司托管的，本公司于治理完质押挂号或扫除质押挂号的下一个生意日开市前，将质押挂号或扫除质押挂号数据发送证券公司。
第十条 统一生意日对统一笔证券由证券公司受理司法冻结并向本公司申报乐成的，本公司不治理该笔证券的质押挂号。
统一生意日对统一笔证券本公司先受理质押挂号，再受理司法冻结的，本公司先治理质押挂号，再对该笔已质押证券治理司法冻结 ；本公司先受理司法冻结的，不再受理该笔证券的质押挂号。
第十一条 证券一经质押挂号，在扫除质押挂号前不得重复设置质押。
第十二条 关于已被司法冻结、已作回购质押或已提交本公司作为交收担保品的证券，不得再申请治理质押挂号。
第十三条 证券质押挂号时代爆发的孳息，本公司一并予以质押挂号。
第十四条 证券质押挂号时代爆发配股（即向原股东配售股份）时，配股权仍由出质人行使� ；衽涔煞菔欠裰恃�， 由质押双方另行约定。
第十五条 质押当事人因主条约变换需要重新治理质押挂号的，应当按本细则第七条的划定扫除原质押挂号后，重新向本公司申请治理质押挂号手续 ；已做质押挂号的证券被司法冻结的，需由原司法机关扫除司法冻结后，本公司方可为其治理重新质押挂号手续。
第十六条 质押条约被依法确认无效或者被作废的，质押当事人应当申请治理扫除质押挂号。
第十七条 质权人在提交本细则第四条第（三）项中质权人、经办人的相关质料以及本公司出具的证券质押挂号证实后，可以向本公司申请盘问质物的数目和状态。
第十八条 质权人行使质权处置惩罚质物的，应当遵守证券生意及转让的相关划定。
第十九条 质押挂号申请人应凭证本公司划定的收费项目和标准缴纳质押挂号费（见附件）。
第二十条 本细则要求提供的质料以中文文本为准，凡用外文誊写的，应当附有经公证的中文译本。
第二十一条 本细则由本公司认真诠释。
第二十二条 本细则自宣布之日起实验
| 
