上海证券生意所港股通生意危害展现书
尊重的港股通投资者：
当您决议加入港股通生意之前，请您务必认真阅读中国证监会《内地与香港股票市场生意互联互通机制若干划定》、《上海证券生意所沪港通营业实验步伐》、中国证券挂号结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）《内地与香港股票市场生意互联互通机制挂号、存管、结算营业实验细则》以及本危害展现书 。投资者从事上海证券生意所港股通（以下简称“港股通”）生意，除了面临证券市场中的宏观经济危害、政策危害、上市公司谋划危害、手艺危害、不可抗力因素导致的危害等之外，还可能面临包括但不限于以下危害：
一、【港股通营业的基本危害】香港证券市场与内地证券市场保存诸多差别，投资者加入港股通生意需遵守内地与香港相关执法、行政规则、部分规章、规范性文件和营业规则，对香港证券市场有所相识 ；通过港股通加入香港证券市场生意与通过其他方法加入香港证券市场生意，也保存一定的差别 。
二、【标的证券规模保存限制的危害】投资者可以通过港股通生意的标的证券保存一定的规模限制，且港股通标的证券名单会动态调解 。投资者应当关注最新的港股通标的证券名单 。关于被调出的港股通标的证券，自调解之日起，投资者将不得再行买入 。
三、【股价大幅波动危害】港股通股票可能泛因由公司基本面转变、第三方研究剖析报告的看法、异常生意情形、做空机制等缘故原由而引起股价较大波动的情形， ；港股通ETF可能泛因由跟踪标的指数成份证券大幅波动、流动性不佳、受有关场外结构化产品影响、生意异常情形等缘故原由而引起价钱较大波动、折溢价率和跟踪误差偏离合理区间等情形，尤其是思量到香港团结生意所有限公司（以下简称“联交所”）市场股票及ETF生意不设置涨跌幅限制，投资者应关注可能爆发的危害 。
四、【股份数目、面值转变危害】部分港股通股票可能保存大比例折价供股或配股、频仍分拆合并股份的行为，投资者持有的股份数目、股票面值可能爆发大幅转变，投资者应关注可能爆发的危害 。
五、【差别投票权安排危害】部分港股通上市公司保存差别投票权安排，公司可能因保存控制权相对集中，或因某特定种别股份拥有的投票权力大于或优于通俗股份拥有的投票权力等情形，而使通俗投资者的投票权力及对公司一样平常谋划等事务的影响力受到限制，投资者应当关注可能爆发的危害 。
六、部分港股通生物科技公司可能保存果真刊行并上市时尚未有收入，上市后仍无收入、一连亏损、无法举行利润分派等情形，投资者应当关注可能爆发的危害 。
七、【恒久停牌危害】联交所市场证券停牌制度与内地证券市场相比保存一定差别，港股通标的证券可能泛起长时间停牌征象，投资者应关注可能爆发的危害 。
八、【直接退市危害】联交所市场股票生意没有退市危害警示、退市整理等安排，与内地证券市场相比，相关股票保存直接退市的危害 。港股通股票一旦从联交所市场退市，投资者将面临无法继续通过港股通生意相关股票的危害 。
九、【ETF终止上市、替换基金治理人危害】与内地证券市场相比，香港市场ETF终止上市或替换基金治理人等制度安排保存一定差别，港股通ETF可能因基金治理人自动退出香港市场导致终止上市或替换基金治理人，投资者应当关注可能爆发的危害 。
十、【名义持有人效劳受限危害】港股通股票退市后，中国结算通过香港中央结算有限公司（以下简称“香港结算”）继续为投资者提供的退市股票名义持有人效劳可能会受限，投资者应当关注可能爆发的危害 。
十一、【ETF清盘危害】与内地证券市场相比，香港市场ETF爆发清盘营业，将基金资产变现所得的资金派发给投资者后，投资者证券账户中响应基金份额的注销日与清盘资金发放日之间可能距离较长时间，对清盘后尚未注销的基金份额，投资者应审慎评估其价值 。
十二、【额度限制危害】港股通营业实验逐日额度限制 。在联交所开市前时段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将面临失败的危害 ；在联交所一连生意时段、收市竞价生意时段，港股通当日额度使用完毕的，当日投资者将面临不可通过港股通举行买入生意的危害 。
十三、【生意日安排的危害】只有沪港两地均为生意日且能够知足结算安排的生意日才为港股通生意日，详细以上海证券生意所（以下简称“上交所”）证券生意效劳公司在其指定网站宣布的日期为准 。
十四、【生意时间的危害】每个港股通生意日的生意时间包括开市前时段、一连生意时段和收市竞价生意时段，详细按联交所的划定执行 。
圣诞前夕（12月24日）、元旦前夕（12月31日）或除夕日为港股通生意日的，港股通仅有半天生意，且当日为非交收日 。
十五、【爆发极端天气可能停市的危害】香港泛起台风、玄色暴雨或联交所划定的其他情形时，联交所将可能停市，投资者将面临在停市时代无法举行港股通生意的危害 ；泛起上交所证券生意效劳公司认定的生意异常情形时，上交所证券生意效劳公司将可能暂停提供部分或者所有港股通效劳，投资者将面临在暂停效劳时代无法举行港股通生意的危害 。
上交所证券生意效劳公司及上交所关于爆发生意异常情形及接纳响应处置惩罚步伐造成的损失，不肩负民事赔偿责任，但保存重大过错的除外 。
十六、【汇率的危害】投资者在生意时间内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不即是最终结算汇率 。港股通生意日日终，中国结算上海分公司举行净额换汇，将换汇本钱按成交金额分摊至每笔生意，确定生意现实适用的结算汇率 。
十七、【订单类型保存限制的危害】投资者加入联交所自动对盘系统生意，在联交所开市前时段和收市竞价生意时段应当接纳竞价限价盘委托，在联交所一连生意时段应当接纳增强限价盘委托 。
十八、【碎股生意保存限制的危害】投资者持有的碎股只能通过联交所半自动对盘碎股生意系统卖出 。
十九、【股票、ETF拆分合并危害】港股通股票、港股通有并行生意的ETF实验分拆合并时代，港股通投资者持有的该证券只在暂时代码单柜生意末日、暂时代码与新代码并行生意末日由暂时代码转换为新代码 。由于暂时代码与原代码生意单位差别而可能爆发碎股，投资者应关注可能爆发的危害 。
二十、【股票、ETF变换生意单位危害】港股通股票、港股通有并行生意的ETF变换生意单位时，在实验原代码和暂时代码并行生意时代，凭证有关港股通标的证券在境内的挂号结算安排，港股通营业仅提供原代码的生意效劳，暂不提供暂时代码生意效劳 。由于暂时代码与原代码生意单位差别而可能爆发碎股，投资者应关注可能爆发的危害 。
二十一、【T+0生意危害】投资者当日买入的港股通标的证券，经确认成交后，在交收前即可卖出，投资者应当关注因此可能爆发的危害 。
二十二、【最小生意价差、每手股数、申报最大限制的危害】与内地证券市场相比，联交所在订单申报的最小生意价差、每手证券数目、申报最大限制等方面保存一定的差别，投资者应当关注因此可能爆发的危害 。
联交所订单申报的最小生意价差会随着证券价钱区间的变换而变换，从委托申报到联交所吸收申报保存一定的时间差，在此时代若是股票的价钱从一个区间变换至另一个区间会导致委托申报的价钱不知足最小生意价差而导致委托失败的危害 。
凭证联交所的生意规则，输入卖盘需高于或者即是最佳买盘价之下9个价位的价钱，低于或者即是最佳卖盘价之上24个价位的价钱 ；输入买盘需低于或者即是最佳卖盘价之上9个价位的价钱，高于或者即是最佳买盘价之下24个价位的价钱，从委托申报到联交所吸收申报保存一定的时间差，在此时代若是股票按盘价爆发转变，可能会导致申报的价钱为无效价钱从而导致委托失败的危害 。
二十三、【系统故障危害】港股通生意中若联交所与上交所证券生意效劳公司之间的报盘系统或者通讯链路泛起故障，可能导致15分钟以上不可申报和作废申报，投资者应当关注因此可能爆发的危害 。
二十四、【无涨跌幅限制的危害】港股通标的证券生意不设置涨跌幅限制，但凭证联交所营业规则，适用市场波动调理机制的港股通标的证券的生意申报可能受到价钱限制，投资者应当关注因此可能爆发的危害 。
二十五、【收市竞价生意价钱限制危害】关于适用收市竞价生意的港股通标的证券，凭证联交所营业规则，收市竞价生意时段的生意申报将受到价钱限制，投资者应当关注因此可能爆发的危害 。
二十六、【开市竞价生意价钱限制危害】关于适用开市前时段的港股通标的证券，凭证联交所营业规则，开市前时段的生意申报将受到价钱限制，投资者应当关注因此可能爆发的危害 。
二十七、【免费一档行情的危害】投资者通过港股通营业获得的香港证券市场免费一档行情，与付费方法获得的行情相比，在刷新频率、档位显示等方面保存差别，投资者应当关注依此举行投资决议的危害 。
二十八、【报价显示颜色寄义差别的危害】在香港证券市场，证券价钱上涨时，证券报价屏幕上显示的颜色为绿色，下跌时则为红色，与内地证券市场保存差别 。可是，差别的行情软件商提供的行情走势颜色可以重新设定，投资者在使用行情软件的时间，应当仔细检查软件的参数设置，阻止惯性头脑带来的危害 。
二十九、【权益证券保存生意限制的危害】投资者因港股通标的证券权益分派、转换、上市公司被收购等情形或者异常情形，所取得的港股通标的证券以外的联交所上市证券，只能通过港股通卖出，但不得买入，上交所尚有划定的除外 ；因港股通股票权益分派或转换等情形取得的联交所上市股票的认购权力在联交所上市的，可以通过港股通卖出，但不得买入，也不得行权 ；因港股通标的证券权益分派、转换或收购等所取得的非联交所上市证券，可以享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出 。
三十、【交收期安排差别的危害】香港证券市场与内地证券市场在证券资金的交收期安排上保存差别，港股通生意的交收期为T+2日 。若投资者卖出证券，在交收完成前仍享有该证券的权益 。若投资者买入证券，在交收完成后才享有该证券的权益 。
同时，港股通生意的交收可能因香港泛起台风或玄色暴雨等爆发延迟交收，包括证券公司片面接纳的资金延迟交收或使用控制等交收危害治理的行为，从而影响投资者资金使用的危害 。
三十一、【获得相关公司行为效劳受限的危害】投资者通过港股通营业暂不可加入新股刊行认购、逾额供股和逾额果真配售，以及ETF刊行认购和申购赎回 。
三十二、【现金盈利发放延后的危害】关于在联交所上市公司派发的现金盈利或联交所上市ETF举行的收益分派，由于中国结算需要在收到香港结算派发的外币盈利资金后举行换汇、整理、发放等营业处置惩罚，投资者通过港股通营业获得的现金盈利将会较香港市场有所延后 。
三十三、【股票盈利晚于香港市场生意的危害】关于在联交所上市公司派发的红股，中国结算在收到香港结算派发红股到账当日或越日举行营业处置惩罚，响应红股可于处置惩罚日下一港股通生意日上市生意 。投资者红股可卖首日均较香港市场晚一个港股通生意日 。
三十四、【投票规则差别的危害】由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意愿，中国结算对投资者设定的意愿征集期比香港结算的征集期稍早竣事 ；投票没有权益挂号日的，以投票阻止日的持有作为盘算基准 ；投票数目凌驾持有数目的，凭证比例分派持有基数 。
三十五、【琐屑证券舍尾处置惩罚的危害】关于在联交所上市公司派发的红股以及港股通标的证券分拆及合并营业爆发的琐屑证券，中国结算对投资者账户中小于1单位的琐屑证券举行舍尾处置惩罚 。当香港结算发放的红股总数或分拆、合并证券数额大于投资者账户舍尾取整后的总数的，中国结算凭证准确算法分派差额部分 。
三十六、【资金账户透支的危害】由于香港市场的用度收取或汇率的大幅波动等缘故原由，可能会引起投资者账户的透支，投资者应当对账户内的余额举行关注，并实时补足透支金额 。若投资者未能实时补足透支金额的，证券公司有权处以收取违约金和罚息、榨取转托管、榨取销户等处置惩罚 。
三十七、【极端情形下被实验现金结算的危害】香港结算因极端情形下无法交付证券对中国结算实验现金结算的，中国结算将参照香港结算的处置惩罚原则举行响应营业处置惩罚 。
三十八、【分级结算导致的危害】港股通境内结算实验分级结算原则 。投资者可能面临以下危害：（一）因结算加入人未完成与中国结算的集中交收，导致投资者应收资金或证券被暂不交付或处置惩罚 ；（二）结算加入人对投资者泛起交收违约导致投资者未能取得应收证券或资金 ；（三）结算加入人向中国结算发送的有关投资者的证券划付指令有误的导致投资者权益受损 ；（四）其他因结算加入人未遵守相关营业规则导致投资者利益受到损害的情形 。
三十九、【税费相关的危害】香港市场收费标准与内地市场收费标准差别，香港地区与内地在税收安排方面也保存差别，投资者生意港股通标的证券，应当凭证香港市场有关划定交纳相关用度，并凭证香港地区相关划定缴纳税款 。
四十、【规则变换的危害】关于因上交所、中国结算制订、修改营业规则，或者凭证营业规则推行自律羁系职责等造成的损失，上交所和中国结算不肩负责任 ；投资者还应当充分知晓并认可联交所在其规则中划定的相关责任宽免条款，包括但不限于对因制订、修改营业规则、凭证营业规则推行自律羁系职责、爆发或处置惩罚生意异常情形等导致的损失不肩负责任的划定 ；关于证券公司凭证营业规则推行自律羁系职责等造成投资者损失的，证券公司不肩负责任 。
本《上海证券生意所港股通生意危害展现书》的展现事项仅为枚举性子，未能详尽列明港股通生意的所有危害因素，投资者在加入港股通生意前，还应认真阅读相关营业规则和协议条款，对港股通生意特有的规则必需有所相识和掌握，并确信自己已做好足够的危害评估与财务安排，阻止因加入港股通生意而遭受难以遭受的损失 。
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投资者声明（应由投资者自己或开户机构的经办人签署）：
自己/机构确认已认真阅读上述《上海证券生意所港股通生意危害展现书》，知晓并明确《上海证券生意所港股通生意危害展现书》的所有内容，相识港股通相关营业规则与投资危害，切合港股通投资者适当性治理条件，具有响应的危害遭受能力，自愿肩负加入港股通投资的危害和损失 。
投资者（签字）： 日期： 年 月 日
特殊提醒：投资者在本危害展现书上签字，即批注投资者已司明确并愿意自行肩负加入港股通投资的危害和损失 。
适当性匹配意见不批注对产品或者效劳的危害和收益做出实质性判断或者包管，投资者须凭证自身能力审慎决议，自力肩负投资危害 。后续因您自身情形爆发转变危害遭受能力品级下降，与目今营业不相匹配的，在您终止营业前，应当肩负因评级调解导致的不匹配危害，并一连肩负响应义务与责任 。
澳门3044永利
上海证券生意所港股通委托协议
甲方(投资者或证券投资产品的治理人)：________________________客户号：_________________
身份证号（或营业执照号）：_________________________________
乙方：澳门3044永利_________________________证券营业部（分公司）
依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国电子署名法》和其他有关执法、规则、规章、自律规则、证券挂号结算机构营业规则以及证券生意所生意规则等划定，甲乙双方就甲方委托乙方从事沪港通下的港股通生意及其他相关事宜告竣如下协议，供双方配合遵守 。
甲方签署本协议仅可委托乙方通过沪港通下的港股通生意港股通标的证券 。甲方通过沪港通下的港股通买入的证券，暂不可通过深港通下的港股通卖出 ；甲方通过深港通下的港股通买入的证券，暂不可通过沪港通下的港股通卖出 。如无特殊指明本协议所指港股通为沪港通下的港股通 。
第一章双方声明和允许
第一条 甲偏向乙方作如下声明和允许：
（一）甲方已阅读并充清楚确中国证监会《内地与香港股票市场生意互联互通机制若干划定》《关于生意型开放式基金纳入互联互通相关安排的通告》、上海证券生意所（以下简称上交所）及中国证券挂号结算有限责任公司（以下简称中国结算）关于港股通的营业规则以及乙偏向其提供的《上海证券生意所港股通生意危害展现书》等相关文件，甲方具有正当的港股通生意资格，不保存相关执法、行政规则、部分规章、规范性文件以及营业规则等划定的榨取、限制或不适于加入港股通生意的情形 ；
（二）甲方包管在其与乙方委托关系存续期内向乙方提供的所有证件、资料均真实、准确、完整、正当，且用于港股通生意的资金泉源正当，并包管遵守国家反洗钱的相关划定 ；
（三）甲方已清晰熟悉并愿意肩负从事港股通生意的相关危害，并已详细阅读本协议所有条款和准确明确其寄义，特殊是其中有关乙方的免责条款 ；
（四）甲方允许遵守港股通生意的内地与香港相关执法、行政规则、部分规章、规范性文件、营业规则等划定，并允许凭证乙方的相关营业流程治理营业 ；
（五）甲方允许，赞成由中国结算代甲方名义持有通过港股通取得的证券 ；
（六）甲方允许，将遵照买者自尊原则，不以不切合投资者适当性条件为由，拒绝肩负港股通生意及交收责任 ；
（七）甲方包管上述声明与允许的内容皆为自己真实意愿，并自愿肩负虚伪陈述的一切效果 。
第二条 乙偏向甲方作如下声明和包管：
（一）乙方或乙方所属证券公司是遵照内地执法设立且有用存续的证券谋划机构，具有响应的证券经纪营业资格，已开通了港股通营业生意权限 ；
（二）乙方允许遵守本协议，按本协议的约定为甲方提供港股通生意相关效劳 。
第二章委托署理
第三条 双方赞成，乙方接受甲方委托为其提供以下效劳：
（一）接受并执行甲方遵照本协议约定的方法下达的正当有用的委托指令 ；
（二）举行资金、证券的整理、交收 ；
（三）托管甲方买入或其他方法取得的有价证券 ；
（四）证券挂号结算机构通过乙偏向甲方提供的盈利分派等名义持有人效劳 ；
（五）接受甲方对其委托、成交及账户内的资产及转变情形的盘问，并应甲方的要求提供响应的清单 ；
（六）相关执法、行政规则、部分规章、规范性文件、营业规则划定的甲方可以委托乙方举行的其他运动以及双方依法约定的其他委托事项 。
第四条 甲方在加入港股通生意前，应先遵照执律例则、相关营业规则开立账户，用于甲方的证券生意、整理交收和计付利息等 。乙方署理中国结算开立证券账户，应遵照中国结算的有关划定 。
甲方可以使用其已经开立的沪市A股证券账户（沪市人民币通俗股证券账户）举行港股通生意 。
第五条 甲方新治理或者变换指定生意的，自下一港股通生意日起方可举行港股通生意 。
第六条 甲方保存当日有生意行为、当日有申报、有生意未完成交收或者上交所、中国结算营业规则划定的其他情形的，甲方不得作废指定生意 。
第七条 甲偏向乙方下达委托指令的方法由双方约定 。甲偏向乙方下达委托指令的方法包括柜台委托、自助委托以及乙方认可的其他正当委托方法，自助委托包括网上委托、手机委托等，详细委托方法以现实开通为准 。
第八条 甲方通过乙方生意系统申报委托指令时，乙方凭证中国结算提供的逐日人民币参考汇率生意价，将甲方的外币成交金额换算成人民币成交金额，并解冻或冻结甲方人民币资金账户响应余额 。
第九条 乙方有权凭证人民币汇率的波动情形适当调解中国结算提供的逐日人民币参考汇率，乙方如调解逐日人民币参考汇率将通过乙方官方网站举行通告，乙方通过乙方网站宣布通告，即视为甲方已知晓乙方逐日人民币参考汇率的调解情形 。
第十条 甲方委托乙方生意证券成交的，应当凭证香港团结生意所有限公司（以下简称“联交所”）市场收费标准缴纳生意费、生意系统使用费和其他用度，凭证香港地区相关划定缴纳印花税等税款，并按内地羁系部分、上交所及中国结算相关划定缴纳响应用度（若有），以及按与乙方的约定缴纳生意佣金 。
第十一条 甲方须向乙方支付其未指定生意时代所应肩负的证券组合费 。
第十二条 甲方知晓并认可中国结算凭证香港中央结算有限公司（以下简称“香港结算”）的营业规则，与香港结算完成港股通生意的证券和资金的交收 。港股通生意的境内结算由中国结算凭证相关营业规则组织完成 。
第十三条 甲方赞成，关于甲方的港股通生意，由乙方或乙方所属证券公司以自己的名义与中国结算完成集中结算，并由乙方或乙方所属证券公司治理与甲方之间的港股通生意的结算，甲方不与中国结算爆发结算关系 。
甲乙双方、甲方与乙方所属证券公司爆发的纠纷，不影响中国结算遵照营业规则正在举行或已经举行的整理交收处置惩罚及违约处置惩罚 。
第十四条 乙方或乙方所属证券公司在交收日集中交收前，向甲方收取其应付的证券和资金 。乙方或乙方所属证券公司应当向正常推行交收义务的甲方交付其应收的证券和资金 。
第十五条 甲方赞成，在确保甲方资金账户不泛起透支的条件下，港股通生意应收资金可用于内地证券市场买入生意的时间应不早于相关港股通生意应收资金的对应交收日 。
第十六条 关于爆发或可能爆发八号（或以上）台风讯号／玄色暴雨忠言等影响港股通交收的极端天气的，为提防交收危害，乙方或乙方所属证券公司有权视情形接纳以下一种或多种交收治理行为：
（一）凭证港股通顺延交收安排，对甲方资金举行响应的延迟交收 ；
（二）凭证港股通正常交收安排，对甲方资金举行交收而无论港股通交收是否延迟 ；
（三）对部分大额应收资金的客户实验延迟交收或举行响应的资金使用控制，其中大额应收资金的标准由乙方所属证券公司凭证交收危害治理的需要举行确定 。
第十七条 甲方港股通生意应收资金的取款时间，在不早于相关港股通生意应收资金对应交收日的原则下，由乙方或乙方所属证券公司凭证交收治理的需要举行安排 。
第十八条 在整理交收处置惩罚历程中，由乙方或乙方所属证券公司委托中国结算治理甲方与乙方或乙方所属证券公司之间的证券划付 。
第十九条 甲方知晓并认可，出于降低全市场资金本钱的缘故原由，中国结算可以遵照香港结算相关营业规则，将甲方逐日净卖出证券向香港结算提交作为交收担保品 。
第二十条 甲方通过港股通取得的证券以中国结算名义存管在香港结算，并以香港中央结算（署理人）有限公司的名义挂号于联交所上市公司的股东名册 。甲方不可要求存入或提取纸面证券，中国证监会尚有划定的除外 。
第二十一条 甲方知晓并认可香港结算因无法交付证券对中国结算实验现金结算的，中国结算参照香港结算的处置惩罚原则举行响应营业处置惩罚 ；香港结算因风球、玄色暴雨天气等缘故原由，暂时作出特殊交收安排的，中国结算参照香港结算的处置惩罚原则举行响应营业处置惩罚，甲方赞成乙方凭证中国结算的营业规则举行营业处置惩罚 ；香港结算爆发休业而导致其未所有推行对中国结算的交收义务的，中国结算协助向香港结算追索，但不肩负由此爆发的相关损失 。
第二十二条 甲方应在委托指令下达后三个港股通生意日内向乙方盘问该委托效果，如甲方对委托效果有异议或发明任何系统异常情形，须在盘问当日以书面形式向乙方提出质询 。
甲方逾期未治理盘问或未对有异议的盘问效果以书面方法向乙方提出质询的，视同甲方对该委托效果无异议 。
第二十三条 甲方可要求乙方为其提供生意成交明细单 。甲方可在乙方谋划场合临柜盘问和打印，也可通过乙方提供的其他方法盘问和打印 。双方另行通过书面方法约定交付方法和交付时间的，乙方应按约定执行 。
第二十四条 甲方的生意委托必需切合执律例则和证券生意所生意规则等划定 。甲方的港股通生意保存或可能保存香港证券羁系机构和联交所划定的失当行为时，乙方将通过电话或短信回访的形式对甲方予以提醒，并有权拒绝接受甲方的委托 。
第二十五条 如泛起涉及甲方工业继续或工业归属的事宜或纠纷，乙方依据中国结算宣布的相关营业规则 。
第三章双方责任及免责条款
第二十六条 甲方委托乙方生意证券时应包管其账户中有足够的可用资金或证券，并赞成按乙方划定标准在账户中预留部分资金或按乙方划定比例在委托申报时冻结生意资金，包管凭证成交效果肩负响应的整理交收责任，不然乙方有权拒绝甲方的委托指令 。
第二十七条 甲方知晓并认可：甲方获得的香港证券市场免费一档行情，与付费方法获得的行情相比，在刷新频率、档位显示等方面保存差别 ；甲方应仅作为最终用户使用上述行情信息，未经联交所赞成不得将其提供应任何机构或小我私家，也不得用于开发指数或其他产品 ；联交所及其控股公司、该控股公司的隶属公司等行情信息提供方，将起劲包管所提供上述行情信息的准确和可靠度，但不可确保其绝瞄准确和可靠，亦差池因信息禁绝确或遗漏而导致的任何损失或损害肩负责任 。
第二十八条 甲方委托乙方举行港股通生意而发出的委托及作废委托等指令的内容和方法应切合相关证券生意所划定及本协议的相关约定 。甲方通过乙方委托系统举行港股通生意时，如因甲方操作失误或因甲方指令违反证券生意所相关生意规则或本协议约定，或其他可归罪于甲方的缘故原由而造成损失的，由甲方肩负 。
第二十九条 甲方在举行委托前须确保已完全相识有关生意规则，如甲方发出的指令被乙方委托系统或证券生意所生意系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托 。由此导致的效果、危害和损失，由甲方肩负 。
第三十条 甲方泛起资金交收违约并造成乙方或乙方所属证券公司对中国结算违约的，乙方或乙方所属证券公司有权将甲方相当于交收违约金额的应收证券指定为暂不交付证券并由中国结算按其营业规则举行处置惩罚 。由此造成的危害、损失和责任，由甲方肩负 。
第三十一条 甲方泛起证券交收违约的，乙方及乙方所属证券公司有权将相当于证券交收违约金额的资金暂不划付给甲方 。由此造成的危害、损失和责任，由甲方肩负 。
第三十二条 乙方按本协议第十六条和第十七条，实验延迟交收或资金使用控制的，以及因甲方客户资金第三方存管银行对银证转账营业保存相关限制的，若对甲方资金使用（包括取款）造成影响的，乙方及乙方所属证券公司不肩负任何赔偿责任 。
第三十三条 乙方按本协议第十六条和第十七条，实验延迟交收或资金使用控制的，将以乙方网站或生意客户端信息宣布为通知手段，若甲方未实时关注而影响其资金使用（包括取款）的，乙方及乙方所属证券公司不肩负任何责任 。
第三十四条 若甲方账户爆发透支情形的，乙方有向甲方追缴的权力，同时乙方有权凭证中国结算对结算加入人资金交收违约的处置惩罚，对甲方收取违约金和垫息 。在透支填补前，乙方有权限制甲方所有资金账户的证券转银行操作 。
第三十五条 爆发下列情形之一的，甲方有权向乙方主张权力，乙方应肩负响应责任并认真赔偿损失：
（一）乙方或乙方所属证券公司未完成与中国结算的集中交收，导致甲方应收资金或证券被暂不交付或处置惩罚的 ；
（二）乙方或乙方所属证券公司对甲方泛起交收违约导致甲方未能取得应收证券或资金的 ；
（三）乙方或乙方所属证券公司发送的有关甲方的证券划付指令有误的 ；
（四）其他因乙方或乙方所属证券公司未遵守相关营业规则导致甲方利益受到损害的 。
第三十六条 甲方知晓并认可，因上交所、中国结算制订、修改营业规则、凭证营业规则推行自律羁系职责等造成的损失，上交所和中国结算不肩负责任 ；因生意异常情形或者上交所、上交所证券生意效劳公司接纳的相关步伐造成的损失，上交所、上交所证券生意效劳公司不肩负民事赔偿责任，但保存重大过错的除外 。甲方不得基于上述缘故原由向上交所、上交所证券生意效劳公司或中国结算主张相关责任 。
第三十七条 因地动、台风、水灾、火灾、战争、瘟疫、社会动乱及其他不可抗力因素导致的甲方损失，乙方及乙方所属证券公司不肩负任何赔偿责任 。
第三十八条 因乙方不可展望或无法控制的系统故障、装备故障、通讯故障、电力故障等突发事故及其他非乙方人为因素，以及羁系部分、自律组织等划定的其他免责情形，给甲方造成的损失，乙方及乙方所属证券公司如无过错则不肩负任何赔偿责任 。
第三十九条 本协议第三十七条、三十八条所述事务爆发后，乙方及乙方所属证券公司应当实时接纳步伐避免甲方损失可能的进一步扩大 。
第四章争议的解决
第四十条 本协议受中华人民共和国执法统领并依其诠释 。本协议执行中爆发的争议，甲乙双方可以自行协商解决或向中国证券业协会、中证中小投资者效劳中心等证券纠纷调解组织申请调解，若协商或调解不可，双方赞成任何一方均有权向上海仲裁委员会提起仲裁，仲裁地为上海，仲裁裁决是终局的，对双方当事人均有约束力 。
第五章协议的生效、变换和终止
第四十一条 本协议可接纳电子方法或纸质方法签署，具有一律执法效力，其中质芯议一式两份，具有一律执法效力 ；本协议在以下条件均知足之日起生效：
（一）如接纳纸质方法签署本协议的，则双方均已在本协议上签字盖章 ；如接纳电子方法签署本协议的，则甲方以乙方提供的电子签署方法签署本协议 ；
（二）甲乙双方已签署了《证券公司客户账户开户协议》、《证券生意委托署理协议》，且已生效 。
第四十二条 本协议签署并生效后，若有关执法、规则、规章、规范性文件、自律规则、证券挂号结算机构营业规则以及证券生意所生意规则修订，本协议相关条款与其中强制性划定爆发冲突的，按新修订的执法、规则、规章、规范性文件、自律规则、营业规则及生意规则治理，但本协议其他内容及条款继续有用 。
第四十三条 本协议签署并生效后，若前款所述执法、规则等规范性文件爆发修订，本协议相关条款与其中划定保存差别，乙方以为应据此修改或变换本协议的，有关内容将由乙方或乙方所属证券公司在其谋划场合或网站以通告方法通知甲方，若甲方在七个港股通生意日内未提出书面异议，则通告内容生效，并成为本协议组成部分，对甲乙双方均具有执法约束力 。
第四十四条 爆发甲方作废指定生意、甲乙双方签署的《证券公司客户账户开户协议》终止、遵照相关约定或相关执律例则的划定提前扫除等情形时,本协议自动终止 。
第六章附 则
第四十五条 本协议未作约定的，参照甲乙双方签署的《证券公司客户账户开户协议》、《证券生意委托署理协议》等约定执行 。
甲方（小我私家签字/机构盖章/产品治理人盖章）： 乙方（签章）：
机构/产品治理人法定代表人（或授权代表）： 乙方经办人（签章）：
签署日期： 年 月 日 签署日期： 年 月 日
深圳证券生意所港股通生意危害展现书
尊重的港股通投资者：
当您决议加入港股通生意之前，请您务必认真阅读中国证监会《内地与香港股票市场生意互联互通机制若干划定》、《深圳证券生意所深港通营业实验步伐》、中国证券挂号结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）《内地与香港股票市场生意互联互通机制挂号、存管、结算营业实验细则》以及本危害展现书 。投资者从事深圳证券生意所港股通（以下简称“港股通”）生意，除了面临证券市场中的宏观经济危害、政策危害、上市公司谋划危害、手艺危害、不可抗力因素导致的危害等之外，还可能面临包括但不限于以下危害：
一、【港股通营业的基本危害】香港证券市场与内地证券市场保存诸多差别，投资者加入港股通生意需遵守内地与香港相关执法、行政规则、部分规章、规范性文件和营业规则，对香港证券市场有所相识 ；通过港股通加入香港证券市场生意与通过其他方法加入香港证券市场生意，也保存一定的差别 。
二、【标的证券规模保存限制的危害】投资者可以通过港股通生意的标的证券保存一定的规模限制，且港股通标的证券名单会动态调解 。投资者应当关注最新的港股通标的证券名单 。关于被调出的港股通标的证券，自调解之日起，投资者将不得再行买入 。
三、【股价大幅波动的危害】港股通股票可能泛因由公司基本面转变、第三方研究剖析报告的看法、异常生意情形、做空机制等缘故原由而引起股价较大波动的情形 ；港股通ETF可能泛因由跟踪标的、指数成份证券大幅波动、流动性不佳、受有关场外结构化产品影响、生意异常情形等缘故原由而引起价钱较大波动、折溢价率和跟踪误差偏离合理区间等情形，尤其是思量到香港团结生意所有限公司（以下简称“联交所”）市场股票及ETF生意不设置涨跌幅限制，投资者应关注可能爆发的危害 。
四、【股份数目、面值转变危害】部分港股通上市公司基本面转变大，股票价钱低，可能保存大比例折价供股或配股、频仍分拆合并股份的行为，投资者持有的股份数目、股票面值可能爆发大幅转变，投资者应当关注可能爆发的危害 。
五、【差别投票权安排危害】部分港股通上市公司保存差别投票权安排，公司可能因保存控制权相对集中，或因某特定种别股份拥有的投票权力大于或优于通俗股份拥有的投票权力等情形，而使通俗投资者的投票权力及对公司一样平常谋划等事务的影响力受到限制，投资者应当关注可能爆发的危害 。
六、部分港股通生物科技公司保存果真刊行并上市时尚未有收入，上市后仍无收入、一连亏损、无法举行利润分派等情形，投资者应当关注可能爆发的危害 。
七、【恒久停牌危害】与内地证券市场相比，香港市场证券停牌制度保存一定差别，港股通标的证券可能泛起长时间停牌征象，投资者应当关注可能爆发的危害 。
八、【直接退市危害】与内地证券市场相比，联交所市场股票生意没有退市危害警示、退市整理等安排，相关股票可能保存直接退市的危害 。港股通股票一旦从联交所市场退市，投资者将面临无法继续通过港股通生意相关股票的危害 。
九、【ETF终止上市、替换基金治理人危害】与内地证券市场相比，香港市场ETF终止上市或替换基金治理人等制度安排保存一定差别，港股通ETF可能因基金治理人自动退出香港市场导致终止上市或替换基金治理人，投资者应当关注可能爆发的危害 。
十、【名义持有人效劳受限危害】港股通股票退市后，中国结算通过香港中央结算有限公司（以下简称“香港结算”）继续为投资者提供的退市股票名义持有人效劳可能会受限，投资者应当关注可能爆发的危害 。
十一、【ETF清盘危害】与内地证券市场相比，香港市场ETF爆发清盘营业，将基金资产变现所得的资金派发给投资者后，投资者证券账户中响应基金份额的注销日与清盘资金发放日之间可能距离较长时间，对清盘后尚未注销的基金份额，投资者应审慎评估其价值 。
十二、【额度限制危害】港股通营业实验逐日额度限制 。在联交所开市前时段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将面临失败的危害 ；在联交所一连生意时段或收市竞价生意时段，港股通当日额度使用完毕的，当日投资者将面临不可通过港股通举行买入生意的危害 。
十三、【生意日安排的危害】只有深港两地均为生意日且能够知足结算安排的生意日才为港股通生意日，详细以深圳证券生意所（以下简称“深交所”）证券生意效劳公司在其指定网站宣布的日期为准 。
十四、【生意时间的危害】每个港股通生意日的生意时间包括开市前时段、一连生意时段和收市竞价生意时段，详细按联交所的划定执行 。
圣诞前夕（12月24日）、元旦前夕（12月31日）或除夕日为港股通生意日的，港股通仅有半天生意，且当日为非交收日 。
十五、【爆发极端天气可能停市的危害】香港泛起台风、玄色暴雨或者联交所划定的其他情形时，联交所将可能停市，投资者将面临在停市时代无法举行港股通生意的危害 ；泛起深交所证券生意效劳公司认定的生意异常情形时，深交所证券生意效劳公司将可能暂停提供部分或者所有港股通效劳，投资者将面临在暂停效劳时代无法举行港股通生意的危害 。
深交所证券生意效劳公司及深交所关于爆发生意异常情形及接纳响应处置惩罚步伐造成的损失，不肩负民事赔偿责任，但保存重大过错的除外 。
十六、【汇率的危害】投资者在生意时间内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不即是最终结算汇率 。港股通生意日日终，中国结算深圳分公司举行净额换汇，将换汇本钱按成交金额分摊至每笔生意，确定生意现实适用的结算汇率 。
十七、【订单类型保存限制的危害】投资者加入联交所自动对盘系统生意，在联交所开市前时段和收市竞价生意时段应当接纳竞价限价盘委托，在联交所一连生意时段应当接纳增强限价盘委托 。
十八、【碎股生意保存限制的危害】投资者持有的碎股只能通过联交所半自动对盘碎股生意系统卖出 。
十九、【股票、ETF拆分合并危害】港股通股票、港股通有并行生意的ETF实验分拆合并时代，港股通投资者持有的该证券只在暂时代码单柜生意末日、暂时代码与新代码并行生意末日由暂时代码转换为新代码 。由于暂时代码与原代码生意单位差别而可能爆发碎股，投资者应关注可能爆发的危害 。
二十、【股票、ETF变换生意单位危害】港股通股票、港股通有并行生意的ETF变换生意单位时，在实验原代码和暂时代码并行生意时代，凭证有关港股通标的证券在境内的挂号结算安排，港股通营业仅提供原代码的生意效劳，暂不提供暂时代码生意效劳 。由于暂时代码与原代码生意单位差别而可能爆发碎股，投资者应关注可能爆发的危害 。
二十一、【T+0生意危害】投资者当日买入的港股通标的证券，经确认成交后，在交收前即可卖出，投资者应当关注因此可能爆发的危害 。
二十二、【最小生意价差、每手股数、申报最大限制的危害】与内地证券市场相比，联交所在订单申报的最小生意价差、每手证券数目、申报最大限制等方面保存一定的差别，投资者应当关注因此可能爆发的危害 。
联交所订单申报的最小生意价差会随着股票价钱区间的变换而变换，从委托申报到联交所吸收申报保存一定的时间差，在此时代若是股票的价钱从一个区间变换至另一个区间会导致委托申报的价钱不知足最小生意价差而导致委托失败的危害 。
凭证联交所的生意规则，输入卖盘需高于或者即是最佳买盘价之下9个价位的价钱，低于或者即是最佳卖盘价之上24个价位的价钱 ；输入买盘需低于或者即是最佳卖盘价之上9个价位的价钱，高于或者即是最佳买盘价之下24个价位的价钱，从委托申报到联交所吸收申报保存一定的时间差，在此时代若是股票按盘价爆发转变，可能会导致申报的价钱为无效价钱从而导致委托失败的危害 。
二十三、【系统故障危害】港股通生意中若联交所与深交所证券生意效劳公司之间的报盘系统或者通讯链路泛起故障，可能导致15分钟以上不可申报和作废申报，投资者应当关注因此可能爆发的危害 。
二十四、【无涨跌幅限制的危害】港股通标的证券生意不设置涨跌幅限制，但凭证联交所营业规则，适用市场波动调理机制的港股通标的证券的生意申报可能受到价钱限制，投资者应当关注因此可能爆发的危害 。
二十五、【收市竞价生意价钱限制危害】关于适用收市竞价生意的港股通标的证券，凭证联交所营业规则，收市竞价生意时段的生意申报将受到价钱限制，投资者应当关注因此可能爆发的危害 。
二十六、【开市竞价生意价钱限制危害】关于适用开市前时段的港股通标的证券，凭证联交所营业规则，开市前时段的生意申报将受到价钱限制，投资者应当关注因此可能爆发的危害 。
二十七、【免费一档行情的危害】投资者通过港股通营业获得的香港证券市场免费一档行情，与付费方法获得的行情相比，在刷新频率、档位显示等方面保存差别，投资者应当关注依此举行投资决议的危害 。
二十八、【报价显示颜色寄义差别的危害】在香港证券市场，证券价钱上涨时，证券报价屏幕上显示的颜色为绿色，下跌时则为红色，与内地证券市场保存差别 。可是，差别的行情软件商提供的行情走势颜色可以重新设定，投资者在使用行情软件的时间，应当仔细检查软件的参数设置，阻止惯性头脑带来的危害 。
二十九、【权益证券保存生意限制的危害】投资者因港股通标的证券权益分派、转换、收购等情形或者异常情形，所取得的港股通标的证券以外的联交所上市证券，只能通过港股通卖出，但不得买入，深交所尚有划定的除外 ；因港股通股票权益分派或者转换等情形取得的联交所上市股票的认购权力在联交所上市的，可以通过港股通卖出，但不得买入，也不得行权 ；因港股通标的证券权益分派、转换或者收购等所取得的非联交所上市证券，可以享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出 。
三十、【交收期安排差别的危害】香港证券市场与内地证券市场在证券资金的交收期安排上保存差别，港股通生意的交收期为T+2日 。若投资者卖出证券，在交收完成前仍享有该证券的权益 。若投资者买入证券，在交收完成后才享有该证券的权益 。
同时，港股通生意的交收可能因香港泛起台风或玄色暴雨等爆发延迟交收，包括证券公司片面接纳的资金延迟交收或使用控制等交收危害治理的行为，从而影响投资者资金使用的危害 。
三十一、【获得相关公司行为效劳受限的危害】投资者通过港股通营业暂不可加入新股刊行认购、逾额供股和逾额果真配售，以及ETF刊行认购和申购赎回 。
三十二、【现金盈利发放延后的危害】关于在联交所上市公司派发的现金盈利，或联交所上市ETF举行的收益分派，由于中国结算需要在收到香港结算派发的外币盈利资金后举行换汇、整理、发放等营业处置惩罚，投资者通过港股通营业获得的现金盈利将会较香港市场有所延后 。
三十三、【股票盈利晚于香港市场生意的危害】关于在联交所上市公司派发的红股，中国结算在收到香港结算派发红股到账当日或越日举行营业处置惩罚，响应红股可于处置惩罚日下一港股通生意日上市生意 。投资者红股可卖首日均较香港市场晚一个港股通生意日 。
三十四、【投票规则差别的危害】由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意愿，中国结算对投资者设定的意愿征集期比香港结算的征集期稍早竣事 ；投票没有权益挂号日的，以投票阻止日的持有作为盘算基准 ；投票数目凌驾持有数目的，凭证比例分派持有基数 。
三十五、【琐屑证券舍尾处置惩罚的危害】关于在联交所上市公司派发的红股以及港股通标的证券分拆及合并营业爆发的琐屑证券，中国结算对投资者账户中小于1单位的琐屑证券举行舍尾处置惩罚 。当香港结算发放的红股总数或分拆、合并证券数额大于投资者账户舍尾取整后的总数的，中国结算凭证准确算法分派差额部分 。
三十六、【资金账户透支的危害】由于香港市场的用度收取或汇率的大幅波动等缘故原由，可能会引起投资者账户的透支，投资者应当对账户内的余额举行关注，并实时补足透支金额 。若投资者未能实时补足透支金额的，证券公司有权处以收取违约金和罚息、榨取转托管、榨取销户等处置惩罚 。
三十七、【极端情形下被实验现金结算的危害】香港结算因极端情形下无法交付证券对中国结算实验现金结算的，中国结算将参照香港结算的处置惩罚原则举行响应营业处置惩罚 。
三十八、【分级结算导致的危害】港股通境内结算实验分级结算原则 。投资者可能面临以下危害：（一）因结算加入人未完成与中国结算的集中交收，导致投资者应收资金或证券被暂不交付或处置惩罚 ；（二）结算加入人对投资者泛起交收违约导致投资者未能取得应收证券或资金 ；（三）结算加入人向中国结算发送的有关投资者的证券划付指令有误的导致投资者权益受损 ；（四）其他因结算加入人未遵守相关营业规则导致投资者利益受到损害的情形 。
三十九、【税费相关的危害】香港市场收费标准与内地市场收费标准差别，香港地区与内地在税收安排方面也保存差别，投资者生意港股通标的证券，应当凭证香港市场有关划定交纳相关用度，并凭证香港地区相关划定缴纳税款 。
四十、【规则变换的危害】关于因深交所、中国结算制订、修改营业规则，或者凭证营业规则推行自律羁系职责等造成的损失，深交所和中国结算不肩负责任 ；投资者还应当充分知晓并认可联交所在其规则中划定的相关责任宽免条款，包括但不限于对因制订、修改营业规则、凭证营业规则推行自律羁系职责、爆发或处置惩罚生意异常情形等导致的损失不肩负责任的划定 。关于证券公司凭证营业规则推行自律羁系职责等造成投资者损失的，证券公司不肩负责任 。
本《深圳证券生意所港股通生意危害展现书》的展现事项仅为枚举性子，未能详尽列明港股通生意的所有危害因素，投资者在加入港股通生意前，还应认真阅读相关营业规则和协议条款，对港股通生意特有的规则必需有所相识和掌握，并确信自己已做好足够的危害评估与财务安排，阻止因加入港股通生意而遭受难以遭受的损失 。
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投资者声明（应由投资者自己或开户机构的经办人签署）：
自己/机构确认已认真阅读上述《深圳证券生意所港股通生意危害展现书》，知晓并明确《深圳证券生意所港股通生意危害展现书》的所有内容，相识港股通相关营业规则与投资危害，切合港股通投资者适当性治理条件，具有响应的危害遭受能力，自愿肩负加入港股通投资的危害和损失 。
投资者（签字）： 日期： 年 月 日
特殊提醒：投资者在本危害展现书上签字，即批注投资者已司明确并愿意自行肩负加入港股通投资的危害和损失 。
适当性匹配意见不批注对产品或者效劳的危害和收益做出实质性判断或者包管，投资者须凭证自身能力审慎决议，自力肩负投资危害 。后续因您自身情形爆发转变危害遭受能力品级下降，与目今营业不相匹配的，在您终止营业前，应当肩负因评级调解导致的不匹配危害，并一连肩负响应义务与责任 。
澳门3044永利
深圳证券生意所港股通委托协议
甲方(投资者或证券投资产品的治理人)：___________________ 客户号：___________________
身份证号（或营业执照号）：__________________
乙方：澳门3044永利_________________________证券营业部（分公司）
依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国电子署名法》和其他有关执法、规则、规章、自律规则、证券挂号结算机构营业规则以及证券生意所生意规则等划定，甲乙双方就甲方委托乙方从事深港通下的港股通生意及其他相关事宜告竣如下协议，供双方配合遵守 。
甲方签署本协议仅可委托乙方通过深港通下的港股通生意港股通标的证券 。甲方通过深港通下的港股通买入的证券，暂不可通过沪港通下的港股通卖出 ；甲方通过沪港通下的港股通买入的证券，暂不可通过深港通下的港股通卖出 。如无特殊指明本协议所指港股通为深港通下的港股通 。
第一章 双方声明和允许
第一条 甲偏向乙方作如下声明和允许：
（一）甲方已阅读并充清楚确中国证监会《内地与香港股票市场生意互联互通机制若干划定》《关于生意型开放式基金纳入互联互通相关安排的通告》、深圳证券生意所（以下简称“深交所”）及中国证券挂号结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）关于港股通的营业规则以及乙方提供的《深圳证券生意所港股通生意危害展现书》等相关文件，甲方具有正当的港股通生意资格，不保存相关执法、行政规则、部分规章、规范性文件以及营业规则等划定的榨取、限制或不适于加入港股通生意的情形 ；
（二）甲方包管在其与乙方委托关系存续期内向乙方提供的所有证件、资料均真实、准确、完整、正当，且用于港股通生意的资金泉源正当，并包管遵守国家反洗钱的相关划定 ；
（三）甲方已清晰熟悉并愿意肩负从事港股通生意的相关危害，并已详细阅读本协议所有条款和准确明确其寄义，特殊是其中有关乙方的免责条款 ；
（四）甲方允许遵守港股通生意的内地与香港相关执法、行政规则、部分规章、规范性文件、营业规则等划定，并允许凭证乙方的相关营业流程治理营业 ；
（五）甲方允许，赞成由中国结算代甲方名义持有通过港股通取得的证券 ；
（六）甲方允许，将遵照买者自尊原则，不以不切合投资者适当性条件为由，拒绝肩负港股通生意及交收责任 ；
（七）甲方包管上述声明与允许的内容皆为自己真实意愿，并自愿肩负虚伪陈述的一切效果 。
第二条 乙偏向甲方作如下声明和包管：
（一）乙方或乙方所属证券公司是遵照内地执法设立且有用存续的证券谋划机构，具有响应的证券经纪营业资格，已开通了港股通营业生意权限 ；
（二）乙方允许遵守本协议，按本协议的约定为甲方提供港股通生意相关效劳 。
第二章 委托署理
第三条 双方赞成，乙方接受甲方委托为其提供以下效劳：
（一）接受并执行甲方遵照本协议约定的方法下达的正当有用的委托指令 ；
（二）举行资金、证券的整理、交收 ；
（三）托管甲方买入或其他方法取得的有价证券 ；
（四）证券挂号结算机构通过乙偏向甲方提供的盈利分派等名义持有人效劳 ；
（五）接受甲方对其委托、成交及账户内的资产及转变情形的盘问，并应甲方的要求提供响应的清单 ；
（六）相关执法、行政规则、部分规章、规范性文件、营业规则划定的甲方可以委托乙方举行的其他运动以及双方依法约定的其他委托事项 。
第四条 甲方在加入港股通生意前，应先遵照执律例则、相关营业规则开立账户，用于甲方的证券生意、整理交收和计付利息等 。乙方署理中国结算开立证券账户，应遵照中国结算的有关划定 。
甲方可使用其已开立的深市A股证券账户（深市人民币通俗股证券账户）举行港股通生意 。
第五条 甲方新开证券账户的，自下一港股通生意日起方可举行港股通生意 ；客户转托管证券份额，自下一港股通生意日方可卖出 。
第六条 甲方保存当日有生意行为、当日有申报、有生意未完成交收或者深交所、中国结算营业规则划定的其他情形的，甲方不得注销证券账户 。
第七条 甲偏向乙方下达委托指令的方法由双方约定 。甲偏向乙方下达委托指令的方法包括柜台委托、自助委托以及乙方认可的其他正当委托方法，自助委托包括网上委托、手机委托等，详细委托方法以现实开通为准 。
第八条 甲方申请治理托管单位变换（整体转托管除外）时，乙方应提醒甲方，关于持有证券份额的基准日晚于转托管申报日的投票、境内申报阻止日晚于转托管申报日的股利选择权申报及供配股认购申报，转出证券份额响应的投票和申报指令将作无效处置惩罚，甲方需在新托管单位重新申报 。
甲方申请治理证券转托管时，乙方应检查其是否享有权益，若有，应提醒其是否需要将权益一并转出，申报选择股利经确认的盈利权、收购权除外 。
甲方申请治理证券转托管时，乙方应提醒甲方，以下情形不允许转托管：未完成交收的证券（当日日终交收到账的除外），冻结的证券、权益，分拆及合并营业暂时代码额度换算时代的原证券代码，申报选择股利经确认的盈利权，收购权，股利选择权申报、供配股认购申报、投票等委托类指令 。
第九条 甲方通过乙方生意系统申报委托指令时，乙方凭证中国结算提供的逐日人民币参考汇率生意价，将甲方的外币成交金额换算成人民币成交金额，并解冻或冻结甲方人民币资金账户响应余额 。
第十条 乙方有权凭证人民币汇率的波动情形适当调解中国结算提供的逐日人民币参考汇率，乙方如调解逐日人民币参考汇率将通过乙方官方网站举行通告，乙方通过乙方网站宣布通告，即视为甲方已知晓乙方逐日人民币参考汇率的调解情形 。
第十一条 甲方委托乙方生意证券成交的，应当凭证香港团结生意所有限公司（以下简称“联交所”）市场收费标准缴纳生意费、生意系统使用费和其他用度，凭证香港地区相关划定缴纳印花税等税款，并按内地羁系部分、深交所及中国结算相关划定缴纳响应用度（若有），以及按与乙方的约定缴纳生意佣金 。
第十二条 甲方若爆发转托管，甲方应支付其在乙方托管时代爆发的证券组合费 。
第十三条 甲方知晓并认可中国结算凭证香港中央结算有限公司（以下简称“香港结算”）的营业规则，与香港结算完成港股通生意的证券和资金的交收 。港股通生意的境内结算由中国结算凭证相关营业规则组织完成 。
第十四条 甲方赞成，关于甲方的港股通生意，由乙方或乙方所属证券公司以自己的名义与中国结算完成集中结算，并由乙方或乙方所属证券公司治理与甲方之间的港股通生意的结算，甲方不与中国结算爆发结算关系 。
甲乙双方、甲方与乙方所属证券公司爆发的纠纷，不影响中国结算遵照营业规则正在举行或已经举行的整理交收处置惩罚及违约处置惩罚 。
第十五条 乙方或乙方所属证券公司在交收日集中交收前，向甲方收取其应付的证券和资金 。乙方或乙方所属证券公司应当向正常推行交收义务的甲方交付其应收的证券和资金 。
第十六条 甲方赞成，在确保甲方资金账户不泛起透支的条件下，甲方卖出（T日）香港证券的资金在T+2日境内生意时可以使用，但因香港市场延迟交收导致客户资金不可准时交收等特殊情形除外 。
第十七条 关于爆发或可能爆发八号（或以上）台风讯号／玄色暴雨忠言等影响港股通交收的极端天气的，为提防交收危害，乙方所属证券公司有权视情形接纳以下一种或多种交收治理行为：
（一）凭证港股通顺延交收安排，对甲方资金举行响应的延迟交收 ；
（二）凭证港股通正常交收安排，对甲方资金举行交收而无论港股通交收是否延迟 ；
（三）对部分大额应收资金的客户实验延迟交收或举行响应的资金使用控制，其中大额应收资金的标准由乙方所属证券公司凭证交收危害治理的需要举行确定 。
第十八条 甲方港股通生意应收资金的取款时间，在不早于相关港股通生意应收资金对应交收日的原则下，由乙方所属证券公司凭证交收治理的需要举行安排 。
第十九条 在整理交收处置惩罚历程中，由乙方或乙方所属证券公司委托中国结算治理甲方与乙方或乙方所属证券公司之间的证券划付 。
第二十条 甲方知晓并认可，出于降低全市场资金本钱的缘故原由，中国结算可以遵照香港结算相关营业规则，将甲方逐日净卖出证券向香港结算提交作为交收担保品 。
第二十一条 甲方通过港股通取得的证券以中国结算名义存管在香港结算，并以“香港中央结算（署理人）有限公司”的名义挂号于联交所上市证券的持有人名册 。甲方不可要求存入或提取纸面股票，中国证监会尚有划定的除外 。
第二十二条 甲方知晓并认可香港结算因无法交付证券对中国结算实验现金结算的，中国结算参照香港结算的处置惩罚原则举行响应营业处置惩罚 ；香港结算因风球、玄色暴雨天气等缘故原由，暂时作出特殊交收安排的，中国结算参照香港结算的处置惩罚原则举行响应营业处置惩罚 。甲方赞成乙方凭证中国结算的营业规则举行营业处置惩罚 。香港结算爆发休业而导致其未所有推行对中国结算的交收义务的，中国结算协助向香港结算追索，但不肩负由此爆发的相关损失 。
第二十三条 甲方应在委托指令下达后三个港股通生意日内向乙方盘问该委托效果，如甲方对委托效果有异议或发明任何系统异常情形，须在盘问当日以书面形式向乙方提出质询 。
甲方逾期未治理盘问或未对有异议的盘问效果以书面方法向乙方提出质询的，视同甲方对该委托效果无异议 。
第二十四条 甲方可要求乙方为其提供生意成交明细单 。甲方可在乙方谋划场合临柜盘问和打印，也可通过乙方提供的其他方法盘问和打印 。双方另行通过书面方法约定交付方法和交付时间的，乙方应按约定执行 。
第二十五条 甲方的生意委托必需切合执律例则和证券生意所生意规则等划定 。甲方的港股通生意保存或可能保存香港证券羁系机构和联交所划定的失当行为时，乙方将通过电话或短信回访的形式对甲方予以提醒，并有权拒绝接受甲方的委托 。
第二十六条 如泛起涉及甲方工业继续或工业归属的事宜或纠纷，乙方依据中国结算宣布的相关营业规则治理 。
第三章 双方责任及免责条款
第二十七条 甲方委托乙方生意证券时应包管其账户中有足够的可用资金或证券，并赞成按乙方划定标准在账户中预留部分资金或按乙方划定比例在委托申报时冻结生意资金，以包管凭证成交效果肩负响应的整理交收责任，不然乙方有权拒绝甲方的委托指令 。
第二十八条 甲方知晓并认可：甲方获得的香港证券市场免费一档行情，与付费方法获得的行情相比，在刷新频率、档位显示等方面保存差别 ；甲方应仅作为最终用户使用上述行情信息，未经联交所赞成不得将其提供应任何机构或小我私家，也不得用于开发指数或其他产品 ；联交所及其控股公司、该控股公司的隶属公司等行情信息提供方，将起劲包管所提供上述行情信息的准确和可靠度，但不可确保其绝瞄准确和可靠，亦差池因信息禁绝确或遗漏而导致的任何损失或损害肩负责任 。
第二十九条 甲方委托乙方举行港股通生意而发出的委托及作废委托等指令的内容和方法应切合相关证券生意所划定及本协议的相关约定 。甲方通过乙方委托系统举行港股通生意时，如因甲方操作失误或因甲方指令违反证券生意所相关生意规则或本协议约定，或其他可归罪于甲方的缘故原由而造成损失的，由甲方肩负 。
第三十条 甲方在举行委托前须确保已完全相识有关生意规则，如甲方发出的指令被乙方委托系统或证券生意所生意系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托 。由此导致的效果、危害和损失，由甲方肩负 。
第三十一条 甲方泛起资金交收违约并造成乙方或乙方所属证券公司对中国结算违约的，乙方或乙方所属证券公司有权将甲方相当于交收违约金额的应收证券指定为暂不交付证券并由中国结算按其营业规则举行处置惩罚 。由此造成的危害、损失和责任，由甲方肩负 。
第三十二条 甲方泛起证券交收违约的，乙方及乙方所属证券公司有权将相当于证券交收违约金额的资金暂不划付给甲方 。由此造成的危害、损失和责任，由甲方肩负 。
第三十三条 乙方所属证券公司按本协议第十七条和第十八条，实验延迟交收或资金使用控制的，以及因甲方客户资金第三方存管银行对银证转账营业保存相关限制的，若对甲方资金使用（包括取款）造成影响的，乙方及乙方所属证券公司不肩负任何赔偿责任 。
第三十四条 乙方所属证券公司按本协议第十七条和第十八条，实验延迟交收或资金使用控制的，将以乙方所属证券公司网站或生意客户端信息宣布为通知手段，若甲方未实时关注而影响其资金使用（包括取款）的，乙方及乙方所属证券公司不肩负任何责任 。
第三十五条 若甲方账户爆发透支情形的，乙方有向甲方追缴的权力，同时乙方有权凭证中国结算对结算加入人资金交收违约的处置惩罚，对甲方收取违约金和垫息 。在透支填补前，乙方有权限制甲方所有资金账户的证券转银行操作 。
第三十六条 爆发下列情形之一的，甲方有权向乙方主张权力，乙方应肩负响应责任并认真赔偿损失：
（一）乙方或乙方所属证券公司未完成与中国结算的集中交收，导致甲方应收资金或证券被暂不交付或处置惩罚的 ；
（二）乙方或乙方所属证券公司对甲方泛起交收违约导致甲方未能取得应收证券或资金的 ；
（三）乙方或乙方所属证券公司发送的有关甲方的证券划付指令有误的 ；
（四）其他因乙方或乙方所属证券公司未遵守相关营业规则导致甲方利益受到损害的 。
第三十七条 甲方知晓并认可，因深交所、中国结算制订、修改营业规则、凭证营业规则推行自律羁系职责等造成的损失，深交所和中国结算不肩负责任 ；因生意异常情形或者深交所、深交所证券生意效劳公司接纳的相关步伐造成的损失，深交所、深交所证券生意效劳公司不肩负民事赔偿责任，但保存重大过错的除外 。甲方不得基于上述缘故原由向深交所、深交所证券生意效劳公司或中国结算主张相关责任 。
第三十八条 因地动、台风、水灾、火灾、战争、瘟疫、社会动乱及其他不可抗力因素导致的甲方损失，乙方及乙方所属证券公司不肩负任何赔偿责任 。
第三十九条 因乙方不可展望或无法控制的系统故障、装备故障、通讯故障、电力故障等突发事故及其他非乙方人为因素，以及羁系部分、自律组织等划定的其他免责情形，给甲方造成的损失，乙方及乙方所属证券公司如无过错则不肩负任何赔偿责任 。
第四十条 本协议第三十八条、三十九条所述事务爆发后，乙方及乙方所属证券公司应当实时接纳步伐避免甲方损失可能的进一步扩大 。
第四章 争议的解决
第四十一条 本协议受中华人民共和国执法统领并依其诠释 。本协议执行中爆发的争议，甲乙双方可以自行协商解决或向中国证券业协会、中证中小投资者效劳中心等证券纠纷调解组织申请调解，若协商或调解不可，双方赞成任何一方均有权向上海仲裁委员会提起仲裁，仲裁地为上海，仲裁裁决是终局的，对双方当事人均有约束力 。
第五章 协议的生效、变换和终止
第四十二条 本协议可接纳电子方法或纸质方法签署，具有一律执法效力，其中质芯议一式两份，具有一律执法效力 ；本协议在以下条件均知足之日起生效：
（一）如接纳纸质方法签署本协议的，则双方均已在本协议上签字盖章 ；如接纳电子方法签署本协议的，则甲方以乙方提供的电子签署方法签署本协议 ；
（二）甲乙双方已签署了《证券公司客户账户开户协议》、《证券生意委托署理协议》，且已生效 。
第四十三条 本协议签署并生效后，若有关执法、规则、规章、规范性文件、自律规则、证券挂号结算机构营业规则以及证券生意所生意规则修订，本协议相关条款与其中强制性划定爆发冲突的，按新修订的执法、规则、规章、规范性文件、自律规则、营业规则及生意规则治理，但本协议其他内容及条款继续有用 。
第四十四条 本协议签署并生效后，若前款所述执法、规则等规范性文件爆发修订，本协议相关条款与其中划定保存差别，乙方以为应据此修改或变换本协议的，有关内容将由乙方或乙方所属证券公司在其谋划场合或网站以通告方法通知甲方，若甲方在七个港股通生意日内未提出书面异议，则通告内容生效，并成为本协议组成部分，对甲乙双方均具有执法约束力 。
第四十五条 爆发甲方所有转托管、甲乙双方签署的《证券公司客户账户开户协议》终止、遵照相关约定或相关执律例则的划定提前扫除等情形时,本协议自动终止 。
第六章 附 则
第四十六条 本协议未作约定的，参照甲乙双方签署的《证券公司客户账户开户协议》、《证券生意委托署理协议》等约定执行 。
甲方（小我私家签字/机构盖章/产品治理人盖章）： 乙方（签章）：
机构/产品治理人法定代表人（或授权代表）： 乙方经办人（签章）：
签署日期： 年 月 日 签署日期： 年 月 日
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